集合资产管理业务的特点有（）。Ⅰ．集合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ．投资范围有限定性和非限定性的区分Ⅲ．客户资产必须托管以及专门账户投资运作...

下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司 B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司 C.证券公司采用股份代持方式与其他投资

企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（ ）。A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元

财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（ ）方式。A.中标得券 B.认购得券 C.见款付券 D.见认购单付券

2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实...

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。①最近五年连续盈利②具有良好的公司治理机制③最近三年...

为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有()。①正向的②反向的③水平的④拱形的A.①②③ B.②③④ C.①

社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣，萧条，衰退，复苏 B.繁荣

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资

通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。A.绩优股 B.高增长型股票 C.蓝筹股 D.红筹股

企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5 B.10 C.1

股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（ ）。A.G股 B.B股 C.A股 D.H股

所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（ ），并由该交易参与人通过其特定的交易...

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿 B.有限赔偿 C.无限赔偿 D.不连

关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 B.公司清算时每一股份所代表的实际价值 C.股票清仓时，股票所能获得的出售

下列关于国债销售价格的说法中正确的是（　　）。Ⅰ．在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题Ⅱ．在现...

上海证券交易所编制的成分指数不包括（　　）。A．上证380 B．上证180 C．上证综合指数 D．上证50

中国证券业协会理事任期（　　）年，可连选连任。A．四 B．二 C．三 D．五

金融期权中，属于实值期权的有（ ）。Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ...

下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利...