证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、

下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。A、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B、了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为

下列选项中，不正确的是（ ）。A、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 B、证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券

科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。A、10 B、20 C、30 D、50

证券交易所的监管职能包括( )。①对证券交易活动进行管理；②对会员进行管理以及对上市公司进行管理；③对全国证券、期货业进行集中统一监管；④维护证券市场...

注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是( )。A.所在机构 B.执业证书编号 C.身份证号 D.从事证券投资咨询业务类型

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括（ ）。Ⅰ.证券市场网络化Ⅱ.金融机构的去杠杆化Ⅲ.金融监管的改革Ⅳ.国际金融合作的进一步加强A

设立期货公司的注册资本是（ ）。A、认缴资本 B、实缴资本 C、注册资本 D、实收资本

下列说法，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者...

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。①未直接参与信息披露违法行为②配合证券监管机构调查且有立功表现③受他人...

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销...

下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求 B.业务规则放宽股份限售规定 C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可

按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直...

除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点...

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使...

下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。①可以检查公司财务②可以罢免公司董事③可以向董事会会议提出提案④可以监督高级管...

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国...

下列说法，正确的是（ ）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B.证券经纪业

证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。A.10