证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（ ）内。A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交

证券公司自营业务规定包括（ ）。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ....

]证券公司的高级管理人员、、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采...

针对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A、3至5年

申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10 B、15 C、30 D、60

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，其违法所得不足一百万元的，处（ ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B、3万元以上30万元以

( )对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构

涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6

关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是（ ）。A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销 B.监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易

下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。A.证券、期货市场禁止进入者 B.国务院期货监督管理机构的工作人员 C.期

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）之日起10个工作日内向协会报告。 A做出处分决定 B做出奖励决...

银行或者其他金融机构的工作人员违及规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。 A信用证 B保函...

依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A.上海期货交易所副总经理王某 B.芝加哥期货交易所在我囯设立的分支机构 C.某国有企

在我国， 期货交易的结算，由（）统一组织进行。A. 国务院 B. 期货业协会 C. 期货交易所 D. 证券登记结算公司

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（ ）等资料。A.单据 B.账簿 C.报表 D.数据信息

中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A. 5 B. 10 C. 20 D. 30

《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（ ）起施行。A. 2003年7月1日 B. 2003年7月10日 C. 2008年6月30日 D. 2008年4月30日

上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所会员徐某和客户张某于2013年10月21日分别买入大豆一号合约...

中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，（）。A.检查人员不得少于2人 B.应

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。A.评分为零 B.评分为负 C.不参加评分 D.评分为不及格