如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50 B.200 C.100 D.500

督察长的职责包括（ ）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策...

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存

基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是（ ）。A、对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1% 的赎回费 B、对持续持有期少于7日的

关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（ ）。A、交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00 B、遵从价格优先，时间优先的原

商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。A、中国证监会 B、中国基金业协会 C、中国证券业协会 D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A、50 B、100 C、200 D、500

（）不是货币储蓄的特点。A.储蓄的收益会超过通货膨胀 B.储蓄会有一定的利息收益 C.货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动 D.货币储蓄确保本金安全

平衡型基金具有的特点不包括（ ）。A、 既注重资本增值又注重当期收入 B、 兼具增长与收入双重目标 C、 风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间 D、 与增长

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A、核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人 B、注册规模的80%以上，份额持有人不少于2

基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A、15 B、30 C、60 D、90

根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。A、日常投资决策权 B、基金投资收益权 C、基金份额处置权 D、参与分配清算后的剩余基金财产

（ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密 B.内幕信息 C.客户资料 D.保密信息

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构 B.审计机

LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A、0.1 B、0.01 C、0.001 D、0.0001

下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是( )。A. 应当遵循投资人利益优先. 全面性. 客观性. 及时性原则 B. 对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的

根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理  B.基金管理人、基金产品、基金投资人  C.基金投资人、基金经理、基金投资策

基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.负责基金份额的登记 B.建立并管理投资人的基金账户 C.代理发放红利 D.基金资金清算

关于契约型基金和公司型基金的区别，以下说法不正确的是( )。A.两者的设立依据不同，但均需依法设立，具有法人资格  B.契约型基金依据基金合同设立，公司型基金依

( )既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A. 企业 B. 居民 C. 金融机构