制作证券研究报告应当符合的要求不包括（ ）。A、合规 B、客观 C、公正 D、审慎

下列选项中，有关证券经纪业务营销人员的说法不正确的是（ ）。A、营销人员需要不断提高业务水平和职业道德水平 B、营销人员应每两年参加一次从业人员检查 C、营销人

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。A.允许客户开仓交易 B.不通知客户追加保证金 C.对客户强行平仓 D.允许客

关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（ ）。A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（ ）制定的。A.《期货公司管理办法》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《期货交易管理条例》 D.《

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。A.中国证监会网站 B.中国证券业协会网站

申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。A.中国法人 B.企业法人 C.事业法人 D.公司法人

中国期货业协会应履行的职责有（ ）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 C.教育和组织会员遵

期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证监会

中国期货业协会应对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。（）

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求

期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A.兼任公司董事长 B.保持充分的独立性 C.作出独立、审慎、及时的判断 D.主动回避和本人有利害冲突的事项

某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据以上内容，请回答以下2题。关...

在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括（）。A.发布风险提示函 B.谈话提醒 C.向市场发布持仓量信息 D.要求会员和客户报告情况

根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（）。[2012年9月真题]A.十年以上有期徒刑 B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五

期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。（）[2010年6月真题]

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。[2012年11月真题]A.以本人或者他人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.向客户提供专业服务

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有（）。A.B期货公司是A证券公司的全资子公司 B.C期