下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（ ）。Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ.企业向社会公众提...

证券的流动性不能通过以下哪种方式实现（ ）A、到期兑付 B、承兑 C、贴现 D、预存预取

基金上市交易公告书披露的事项包括（ ）。Ⅰ.募集情况与上市交易安排Ⅱ.基金托管人报告Ⅲ.基金合同摘要Ⅳ.基金持有人结构A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ

发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承...

发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监...

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市...

擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。A.30

下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（　　）。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名...

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.50 B.80 C.100 D.200

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元

下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担 B.

下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是（）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账...

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ．受他...

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.1；10 B

（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会

证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的（    ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产和收入状况 Ⅲ.金融知识和投...

下列选项中，保荐代表人出现（    ）情形之一的，证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取市场禁入措施。 Ⅰ.签字项目却没有参加尽职调查或尽职...

基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，（    ）动用。A、基金托管人可以 B、基金管理人可以 C、基金份额持有人可以 D、任何人不可以

自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要（ ）。A、相互协调 B、相互支持 C、共用系统 D、严格分离