单选题:甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是( )。 A.甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖 B.甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益 C.甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易 D.甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬 参考答案: 答案解析:
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的有( )。证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品设计和 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的有( )。证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担因委托人提供的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。合规管理和风险管理的总体目标、基本政策合规管理和风险 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。合规管理和风险管理的总体目标、基本政策合规管理和风险管理的机构设置及其职责需董事会审议的重大 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺 证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户将资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
净资产不低于人民币( )的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。 净资产不低于人民币( )的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.3000万元 A.3000万元 B.2000万元 B.2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。 证券公司从事发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案