单选题：证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对(　　)进行审议并提出意见。合规管理和风险管理的总体目标、基本政策合规管理和风险

题目内容：
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对(　　)进行审议并提出意见。
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策风险和重大风险解决方案
④需董事会审议的合规报告
⑤需董事会审议的风险评估报告 A．①②③④⑤
B．①②④⑤
C．①②③⑤
D．②③④⑤
参考答案：
答案解析：

证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺

证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户将资

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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净资产不低于人民币(　　)的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

净资产不低于人民币(　　)的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A．3000万元 A．3000万元 B．2000万元 B．2

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司从事发行上市保荐业务，应向(　　)申请保荐机构资格。A．中国人民银行 B．财政部 C．中国证监会 D．国务院

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的(　　)情形下，应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的(　　)情形下，应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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资产证券化中，管理人不得有下列行为(　　)。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金

资产证券化中，管理人不得有下列行为(　　)。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金侵占、挪用专项计划资产以专项计划资产设定

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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