单选题:证券公司从事发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。 A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院 参考答案: 答案解析:
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
资产证券化中,管理人不得有下列行为( )。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金 资产证券化中,管理人不得有下列行为( )。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金侵占、挪用专项计划资产以专项计划资产设定 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则有( )。合法合规性原则集中管理原则业务隔离原则了解客户原则 证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则有( )。合法合规性原则集中管理原则业务隔离原则了解客户原则A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业 按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。A.证券保荐 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案