单选题：证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺

题目内容：

证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。
①挪用客户资产
②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
④将资产管理业务与其他业务分开操作 A．①②③
B．①②③④
C．①②④
D．②③④

参考答案：

答案解析：

净资产不低于人民币(　　)的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

净资产不低于人民币(　　)的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A．3000万元 A．3000万元 B．2000万元 B．2

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司从事发行上市保荐业务，应向(　　)申请保荐机构资格。A．中国人民银行 B．财政部 C．中国证监会 D．国务院

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的(　　)情形下，应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

资产证券化中，管理人不得有下列行为(　　)。募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营超过计划说明书约定的规模募集资金侵占、挪用专项计划资产以专项计划资产设定

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有(　　)。合法合规性原则集中管理原则业务隔离原则了解客户原则A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题