证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。A单处罚金B处5年以下有期徒刑，并处罚金C处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D处拘役，并处罚金

会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A通报批评；公开谴责B通报批评；公开谴责；认定其

证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）Ⅰ.账户管理（证券账户和资金账户）Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅢ、Ⅳ

下列关于证券经纪业务和证券投资咨询业务的基本关系，表述不正确的有（ ）。A证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能B证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值C证券

下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。①资产独立.②结算职责③资金存管④配合管理人召集基金委托人大会⑤估值复核A①②③④B①②③⑤C①②④⑤D①②③④⑤

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。A自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C持有一种权益类证券的成

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A客户财产与收入状况B客户的家庭情况C证券投资经验D投资需求与风险偏好

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A20%B30%C50%D100%

境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A5%B10%C20%D30%

某证券公司从事证券自营业务，其持自营固定收益类证券的合计额与净资本的比例为（），这情形符合《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定。A600%B1000%C800%D350%

《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（ ）认定。A中国证监会B中国证券业协会C中国人民银行D中央国

根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：宣传资料、路演宣传录音等，至少保留（）年并存档备查，如实、全面反应询价、定价和配售过程。A1B3C5D2

关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A5B7C10D15

证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A逐日B每周C逐月D每季度

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度，以下表述错误的是（）。Ⅰ.证券公司应当替客户设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅱ.证券公司应当保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识A①②④B①③④C

客户维持担保比例不得低于（ ），否则须追加担保物。A100%B110%C120%D130%

下列说法中，正确的是（ ）。A自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自

（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A融资融券业务B约定购回

证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。I.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告IV.投资风险报告AI、Ⅱ、ⅢBI、Ⅱ、IVCⅢ、IVDⅡ、Ⅲ、IV