单选题:根据《证券发行与承销管理办法》,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料,如:宣传资料、路演宣传录音等,至少保留()年并存档备查,如实、全面反应询价 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券发行与承销管理办法》,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料,如:宣传资料、路演宣传录音等,至少保留()年并存档备查,如实、全面反应询价、定价和配售过程。A1B3C5D2 参考答案: 答案解析:
关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月( )日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A5B7C10D15 关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月( )日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A5B7C10D15 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险A①②③B 按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险A①②③B①②④C①③④D①②③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A逐日B每周C逐月D每季度 证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A逐日B每周C逐月D每季度 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是( )。A擅自运用客 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是( )。A擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉B擅自运用客户信托 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
经证券公司( )同意,证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。A书面;无偿B书面;有偿C口头;无偿D口头;有偿 经证券公司( )同意,证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。A书面;无偿B书面;有偿C口头;无偿D口头;有偿 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案