关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。A公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议C公

下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（ ）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

在信息披露的行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ

下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是（ ）。Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A3；5B1；3C5；8D5；5

按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。①2②3③20④30A①①③B①②④C②②④D②①③

下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是（）。Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪Ⅱ.若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判处罚金Ⅲ.欺诈发行的方式包括发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容Ⅳ.犯罪主体只能

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑事责任认定的说法，错误的是（ ）。A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯罪B行为人实施了诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为，但并未造成严重后果，只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。①证券交易所的从业人员②期货交易所的从业人员③证券业协会的工作人员④银行工作人员A①②③B③④C①②③④D①②④

非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（ ）外，募集资金不得转借他人。A民营企业B国有企业C金融企业D事业单位

合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A8B7C6D5

下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是（）。A金融监管部门批准或备案发行的金融产品B银行间市场交易的投资品种C由证券公司与客户通过合同约定D证券期货交易所交易的投资品种

财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，

公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主

下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。A发行对象不超过10名B信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购C发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准D证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对

每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A8B7C6D5

根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当（）。A认定为不适当人选B责令停止职权C依法移送司法机关D对其采取监管谈话

（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A客户信用资金台账B客户信用资金账户C客户信用证券台账D客户信用证券账户

下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是（）。A明确自营账户由自营业务部门统一管理B建立防火墙制度C建立完备的业绩考核和激励制度D建立独立的实时监控系统

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A通报批评；公开谴责B通报批评；公开谴责；认定其不适合