证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励,不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。I.客户收益水平Ⅱ.服务的适当性Ⅲ.合规性IV.客户投诉的情况AI、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、IVCI、Ⅱ、Ⅲ、IVDI、
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作岀的以下规定中,正确的是( )。A证券公司保密侧业务部门需要公
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作岀的以下规定中,正确的是( )。A证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人的执业行为总体规范有( )。①遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人的执业行为总体规范有( )。①遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益,对从事保荐业务过程中的发行人信息保密③恪守
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A由注册会计师提供的验资报告B年检申请报告C机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A由注册会计师提供的验资报告B年检申请报告C机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。A出具警示函B责令改正C市场禁入D监管谈
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。A出具警示函B责令改正C市场禁入D监管谈话
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A.(AAA、AA、A)、B.(BBB、BB、B)、C.(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。下列关
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A.(AAA、AA、A)、B.(BBB、BB、B)、C.(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。AC级是
( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通
( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认A在普通投资者申请转化专业投资
按照《证券公司洽理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。A证券公司的关联方可以与其所控制的证
按照《证券公司洽理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业
保荐代表人岀现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格(
保荐代表人岀现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。A因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证
保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计()以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A4次B3次
保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计()以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A4次B3次C1次D2次
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。A5日B10日C15日D30日
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。A公司证券投资咨询业务
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。A公司证券投资咨询业务许可证明原件B申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C申请注册为证券分析师的人员
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。;A1;1B2;2C3;3D3;1
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报( )核准A中国
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报( )核准A中国证券业协会B中国证监会C财政部D国务院
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,( )应当要求董事会纠正,( )应当拒绝执
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,( )应当要求董事会纠正,( )应当拒绝执行。A监事会;股东会B监事会;经理层C股东会;经理层D股东会;监事会
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取( )的
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B分类评价每季度进行一次C分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到
下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。A经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的话动C证
下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。A经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的话动C证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。①出具警
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A①②④⑤B②
证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④
证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书A①②④B①②④⑤C①②③④D①②③④⑤