单选题:证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A单处罚金B处5年以下有期徒刑,并处罚金C处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金D处拘役,并处罚金 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A单处罚金B处5年以下有期徒刑,并处罚金C处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金D处拘役,并处罚金 参考答案: 答案解析:
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )。A具备证券承销与保荐业务资格B配备开展经纪业务必要人员C设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )。A具备证券承销与保荐业务资格B配备开展经纪业务必要人员C设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员D建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
某证券公司高管汤某,与其大学同窗串通,以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易,影响证券交易价格,该行为属于()。A内幕交易行为B传播虚假信息行为C操纵证券市场 某证券公司高管汤某,与其大学同窗串通,以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易,影响证券交易价格,该行为属于()。A内幕交易行为B传播虚假信息行为C操纵证券市场行为D欺诈行为 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求中表述错误的是( )。A特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分 特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求,下列要求中表述错误的是( )。A特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易,不得出借证券账户给他人使用B不得为专门申购 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报( )备案。A中国人民银行B证监会C中国证券交易所D财政部 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报( )备案。A中国人民银行B证监会C中国证券交易所D财政部 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。Ⅰ.注明所在证券 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称Ⅱ.注明个人真实姓名Ⅲ.注明联系电话Ⅳ.对投资风险作充分 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案