单选题:申请设立期货公司,应当符合的条件包括( )。Ⅰ.有合格的经营场所和业务设施Ⅱ.有符合法律、行政法规规定的公司章程Ⅲ.注 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请设立期货公司,应当符合的条件包括( )。 Ⅰ.有合格的经营场所和业务设施 Ⅱ.有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅲ.注册资本最低限额为人民币2 000万元 Ⅳ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列关于证券公司客户交易结算资金管理的说法,正确的是( )。Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向 下列关于证券公司客户交易结算资金管理的说法,正确的是( )。Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保Ⅱ.客户的交易结 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。A.4名 B.5名 C.6名 D.7名 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密 B.直 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是( )。 在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是( )。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案