单选题:证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 A.4名 B.5名 C.6名 D.7名 参考答案: 答案解析:
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密 B.直 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是( )。 在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是( )。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人应不少于( )人。 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人应不少于( )人。A.10 B.7 C.5 D.3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括( )。 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括( )。A.风险收益匹配 B.客观 C.公正 D.诚实信用 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近___________个交易日日均证券类资产低 对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近___________个交易日日均证券类资产低于___________万元或者有重大违 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案