单选题：在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（　）。

题目内容：

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（　）。 A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券公司业务范围审批暂行规定》
C．《证券公司治理准则》
D．《证券公司风险控制指标管理办法》

参考答案：

答案解析：

证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格，财务顾问主办人应不少于（　）人。

证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格，财务顾问主办人应不少于（　）人。A．10 B．7 C．5 D．3

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（　）。A．风险收益匹配 B．客观 C．公正 D．诚实信用

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对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近___________个交易日日均证券类资产低于___________万元或者有重大违

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持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（　　），或者选派代表担任上市公司董事的证券公司，不得担任独立财务顾问。A．1% B．3% C．

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根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（　　）的罚款

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