单选题：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、

题目内容：
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（　　）措施。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．责令处分有关责任人员，并报告结果
Ⅲ．责令更换董事、监事、高级管理人员
Ⅳ．对证券公司进行临时接管，并进行全面核查 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　）。

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　）。A．4名 B．5名 C．6名 D．7名

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董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（　）关系，应当认定其为直接负责的主管人

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（　）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A．紧密 B．直

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在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（　）。

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（　）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券公司治理准则》

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证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格，财务顾问主办人应不少于（　）人。

证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格，财务顾问主办人应不少于（　）人。A．10 B．7 C．5 D．3

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（　）。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（　）。A．风险收益匹配 B．客观 C．公正 D．诚实信用

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