单选题:内部控制的原则包括()。Ⅰ.合法性原则Ⅱ.健全性原则Ⅲ.成本效益原则Ⅳ.持续发展原则AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 内部控制的原则包括()。Ⅰ.合法性原则Ⅱ.健全性原则Ⅲ.成本效益原则Ⅳ.持续发展原则AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置(),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。A督察长和秘书处B独立董事和独立的检查稽核部门 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置(),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。A督察长和秘书处B独立董事和独立的检查稽核部门C监事会和办公室D督察长和独立的监察稽核部门 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是 ( )。A专业性原则B指导性原则C协调性原则D客观性原则 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是 ( )。A专业性原则B指导性原则C协调性原则D客观性原则 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都正确 基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都正确 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规文化B合规政策C公司章程D合规责任 ()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规文化B合规政策C公司章程D合规责任 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
2001年9月,我国第一只开放性基金——( )诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A华夏基金B华安创新C博时基金D中欧 2001年9月,我国第一只开放性基金——( )诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A华夏基金B华安创新C博时基金D中欧 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案