单选题:()是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则 参考答案:
基金管理人内部控制主要有以下原则( )。Ⅰ.内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节Ⅱ.所有的控制制度必须得到贯彻执行Ⅲ.各机构职责应当权责分明、相互 基金管理人内部控制主要有以下原则( )。Ⅰ.内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节Ⅱ.所有的控制制度必须得到贯彻执行Ⅲ.各机构职责应当权责分明、相互制衡,基金资产与自有资产应当分离Ⅳ.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果AⅠB 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人内部控制机制一般包括()。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制 基金管理人内部控制机制一般包括()。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅢ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案