融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件（ ）。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A①②③B①③④C②③④D①②③④

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。①股票②证券投资基金③债券④其他证券A①②③B①③④C①②④D①②③④

在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅱ、

作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于（ ）。A50万元B100万元C300万元D1000万元

下列说法中，错误的是（ ）。A同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担B保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C保荐机构应当保证所出具的文件真

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》A①②③B②③④C①②④D①②③

按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金A①③B①②④C①②③④D①②③

下列（）属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。A对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告，撤销任职资格或者证券从业资格B对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格C给投资者

证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A50%B40%C30%D20%

《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。A将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》A②③④B①②C①②③④D①③④

名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A2000万元B1000万元C500万元D300万元

按照沪深证券交易所交易规则，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（）。A基金为“每份基金价格”B债券为“每百元面值债券的价格”C股票为“每手价格”D权证为“每份权证价格”

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A500B1000C1500D2000

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。A20B15C10D5

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。Ⅰ.在交易所上市交易满3个月Ⅱ.股票发行公司已完成股权分置改革Ⅲ.股票交易未被交易所实行特别处理Ⅳ.股东人数不少于1000人AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。①投资者名称、中购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量A①②④B①②③C①②D①②③④

下列说法中，正确的是（ ）。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产

未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务A中国人民银行B财政部C中国证监会D国务院