单选题:未经( )的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务A中国人民银行B财政部C中国证监会D国务院 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 未经( )的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务A中国人民银行B财政部C中国证监会D国务院 参考答案: 答案解析:
在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均需在各网点所在地( )备案。A中国人民银行B省级人民政府C省级发 在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均需在各网点所在地( )备案。A中国人民银行B省级人民政府C省级发展改革部门D省级财政厅 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了( )。A受托从事的介 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了( )。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C投资产品预期收益率D客 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定( )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的 证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定( )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下关于融资融券业务合同的说法,不正确的有( )。①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限②合同应约定甲方强制平仓的各类情形③合同应约定甲方从事融资融券交易的 以下关于融资融券业务合同的说法,不正确的有( )。①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限②合同应约定甲方强制平仓的各类情形③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证A①②③B①③④C① 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括( )。A限期改正B行业内谴责C暂停受理相 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括( )。A限期改正B行业内谴责C暂停受理相关业务D取消其基金销售资格 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案