单选题：下列（）属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。A对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告，撤销任职资格或者证券从业资格B对直接负

题目内容：

下列（）属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。

A对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告，撤销任职资格或者证券从业资格

B对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格

C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

参考答案：

答案解析：

证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A50%B40%C30%D20%

分类：证券从业资格试题题型：单选题

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《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。A将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风

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关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。A自营部门的专业人员离岗后的3个月内B受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内C投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内D投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

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财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人A①②③B①③④C②③④D

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