证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。A投资决策机构B自营业务部门C董事会D分支机构

证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率A①②③B①③④C②③④D①②③④

下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。A下设机构B为他人从事场外配资C投资非上市公司股权D从事实体业务

下列说法中，正确的是（ ）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）。A具备证券承销与保荐业务资格B配备开展经纪业务必要人员C设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A营业利润B最近3年累计净利润C净资本D总资产

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客

下列各项中，（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决

在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中，在内地的托管人应当（）。Ⅰ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务Ⅱ.保管合格投资者托管的全部资产Ⅲ.监督合格投资者的投资运作Ⅳ.委托内地的证券公司，进行内地证券投资管

根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否

A公司是B公司的全资子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未付款。根据以上情形，下列说法正确的是（）。A付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任B付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任C付款责任应由B公司

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A5B10C15D20

下列关于非公开募集基金的投资范围的说法中，错误的是（）。A非公开募集基金可以买卖股指期货B非公开募集基金可以买卖基金份额C非公开募集基金可以买卖股权D非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户A①②③B①③④C①②④D①②③④

经证券公司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。A书面；无偿B书面；有偿C口头；无偿D口头；有偿

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则A①②④B①③④C①②③④D①②③

金融机构应当履行（ ）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案A①②③B②③④C①②④D①②③④

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A①②④B①③④C①②③④D①②③

基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（ ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检A①②③B②③④C①③④D①②④

下列哪项不是全国股份转让系统的主要功能（ ）。A企业发展B交易C资本投入D资本退出