被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书的申请。A2B3C4D5

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A①②③B②③④C①③④D①②④

洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A风险相当原则B同一性原则C自主管理原则D动态管理原则

对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（ ）。A具有中华人民共和国国籍B具备完全民事行为能力C具有专科以上学历D通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委

证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。A全面性、审慎性和合规性B全面性、独立性和合规性C全面性、审慎性和预见性D全面性、独立性和预见性

下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A监督B评比C制衡D审核

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。A证券公司首席风险官B子公司董事长C证券公司董事长D证券公司总经理

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ）。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A①②③

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。A监事会B经理层C董事会D各业务部门、分支机构和子公司

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。A《反洗钱法》；中国证监会B《反洗钱法》；金融机构C《证券法》

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。A《证券基金经营机构合规管理办法》B《私募投资基金监督管理暂行办法》C《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D《证券账户现场开户实施暂行办法》

上市公司不符合证券交易所终止其股票上市交易的情形有（ ）。A公司有重大违法行为B公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A5%B10%C15%D20%

下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。A检查公司财务B执行股东会的决议C向股东会会议提出提案D对董事、高级管理人员提起诉讼

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。①累计债券余额不超过公司净资产的20%②公司债券的期限为1年以上③公司债券发行额不少于人民币5000万元④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件A①②④B②③④C①②③④D①③

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。A5000元B5万元C50万元D500万元

上市公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其股票上市交易（ ）。A公司有重大违法行为B公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记