债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。①发行人是借人资金的经济主体②投资者是出借资金的经济主体③发行人必须在约定的时间付息还本④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。A①②③B①②③④C①②④

金融债券的发行主体可以是（ ）。A公司B政府C个人D银行

在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。①宏观经济和证券市场运行状况②行业前景③政治及其他不可抗力④公司经营状况A①②③B②③④C①③④D①②④

在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（ ）。A客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（ ）股的普通股的表决权。A1/2C2/3D1

上市公司股票的市场价格一般是指（）。A股票二级市场交易价格B股票的账面价值C股票的票面价值D股票的发行价格

公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（ ），股票价格（ ）。A一定增加；较高B可能增加；较高C一定减少；较低D可能增加；较低

沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。①经营状况良好②股票价格无明显波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵A①②③④B①②④C②③④D①③④

对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。A基本分析法B技术分析法C量化分析法D定性分析法

在（ ）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A保荐制度B审批制度C推荐制度D发审委制度

公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（ ）的乘积。①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率A①②B②③④C①②④D①③④

下列（ ）公司可能会被强制退市。①S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定②M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20%③N

目前我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。A定时竞价和集合竞价B分散竞价和连续竞价C集合竞价和连续竞价D定时竞价和连续竞价

股票按面值发行，被称为（ ）。A溢价发行B折价发行C平价发行D配额发行

股价指数的主要功能包括（ ）。①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础④作为投资者业绩评价的标尺，提供一

A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（ ）。A0.625B1C1.6D2

K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（ ）。A基本分析法B技术分析法C量化分析法D定性分析法

甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）。A5B10C20D30

以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）。A港证50指数B恒生指数C港证综合指数D港证新指数

丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。A内资股B国家股C法人股D政策股