单选题:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合(  )要求。事先履行所在地证券公司、证

题目内容:
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合(  )要求。
①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告 A.①②③
A.①②③
B.①②④
B.①②④
C.①③④
C.①③④
D.①②③④
D.①②③④
参考答案:
答案解析:

《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现(  )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外

《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现(  )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事

查看答案

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是(  )。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是(  )。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,

查看答案

证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则 B.需知原则 C.分散投资原则 D.理智投资原则

查看答案

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过(  )的100%。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过(  )的100%。A.营业利润 A.营业利润 B.最近3年累计净利润 B.最

查看答案

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括(  )。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括(  )。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈

查看答案