单选题:按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③⑤⑥ 参考答案: 答案解析:
以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有( )。证券公司上一年度营业收入位于行业前20名证券公司上 以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有( )。证券公司上一年度营业收入位于行业前20名证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形不包括( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列哪一情形,属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式 下列哪一情形,属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让公司股东委托 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有( )。另类子公司下不得再下设任何机构证券公司应当将另类子公司的合规与风 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有( )。另类子公司下不得再下设任何机构证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系另类子公司可以从事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。专门委员会薪酬与提名委员会审计委员会风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案