单选题:证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。 A.责任自负原则 B.需知原则 C.分散投资原则 D.理智投资原则 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过( )的100%。 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过( )的100%。A.营业利润 A.营业利润 B.最近3年累计净利润 B.最 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有( )。证券公司上一年度营业收入位于行业前20名证券公司上 以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有( )。证券公司上一年度营业收入位于行业前20名证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形不包括( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列哪一情形,属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式 下列哪一情形,属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让公司股东委托 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案