单选题：证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、(　　)和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科

题目内容：

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、(　　)和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。 A．事中内部控制体系
B．事中管控措施
C．事中监管执法
D．事中风险评估

参考答案：

答案解析：

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合(　　)要求。事先履行所在地证券公司、证

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合(　　)要求。事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序不得向证券研究报

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《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现(　　)情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事

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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是(　　)。A．不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，

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证券公司管理敏感信息的基本原则是(　　)，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A．责任自负原则 B．需知原则 C．分散投资原则 D．理智投资原则

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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过(　　)的100％。A．营业利润 A．营业利润 B．最近3年累计净利润 B．最

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