单选题:委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定( )。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准 A.①② B.②③④ C.①②④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合的条件有( )。具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合的条件有( )。具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险经有关金融监管部门批准设立 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的有( )。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传禁止证券公司 下列说法正确的有( )。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益证券公司、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。已被机构聘用最近2年未受 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。A.注册资本要求 B.业务审批 C.禁止同业竞争 D.防范和控制风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案