单选题:《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合的条件有( )。具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合的条件有( )。①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金 A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
下列说法正确的有( )。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传禁止证券公司 下列说法正确的有( )。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益证券公司、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。已被机构聘用最近2年未受 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。A.注册资本要求 B.业务审批 C.禁止同业竞争 D.防范和控制风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有以下( )情形的,中国证监会应当从重处 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有以下( )情形的,中国证监会应当从重处理。多次违反该规定违反该规定后及时报告涉 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司( )进 主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司( )进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案