单选题:按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。已被机构聘用最近2年未受 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 参考答案: 答案解析:
下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。A.注册资本要求 B.业务审批 C.禁止同业竞争 D.防范和控制风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有以下( )情形的,中国证监会应当从重处 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有以下( )情形的,中国证监会应当从重处理。多次违反该规定违反该规定后及时报告涉 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司( )进 主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司( )进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利有( )。按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会对基金份 下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利有( )。按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权依法转让或 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于指定交易的说法中正确的有( )。在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司 下列关于指定交易的说法中正确的有( )。在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案