单选题:私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括( 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括( )。①限期改正②取消其基金销售资格③暂停受理相关业务④行业内谴责 A.①②③ A.①②③ A.①②③ B.①③④ B.①③④ B.①③④ C.①②④ C.①②④ C.①②④ D.②③④ D.②③④ D.②③④ 参考答案: 答案解析:
未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相 未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。A.1000万元 B.2000万元 C.5000万 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则有( )。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则有( )。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。账户管理授信管理标的证券管理保证金管理 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。账户管理授信管理标的证券管理保证金管理A. A.①②③ B. B.①③④ C. C.②③④ D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案