单选题：未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相

题目内容：

未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过(　　)人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。 A．100
B．150
C．200
D．300

参考答案：

答案解析：

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)。A．1000万元 B．2000万元 C．5000万

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有(　　)。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确(　　)。账户管理授信管理标的证券管理保证金管理A． A．①②③ B． B．①③④ C． C．②③④ D．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，(　　)。A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B．处5年上10

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