单选题:证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则有( )。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则有( )。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③④⑥ 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。账户管理授信管理标的证券管理保证金管理 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。账户管理授信管理标的证券管理保证金管理A. A.①②③ B. B.①③④ C. C.②③④ D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,( )。 证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,( )。A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.处5年上10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某上市公司因信息系统故障,造成年报未在规定日期前发布;近期高级管理人员发生频繁更换,公司未及时披露该信息,造成公司股价异 某上市公司因信息系统故障,造成年报未在规定日期前发布;近期高级管理人员发生频繁更换,公司未及时披露该信息,造成公司股价异常波动;该公司甲某利用职务之便,吸收公众 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有( )。技术系统准备就绪业务管理 以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有( )。技术系统准备就绪业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案