单选题:下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有( )。避免利益冲突分散管理集中统一管理利益最大化 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化 A.①③ A.①③ B.①② B.①② C.②③④ C.②③④ D.①③④ D.①③④ 参考答案: 答案解析:
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报,以影 以下( )属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定巨额 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括( )。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括( )。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过证券金融公司的业务平台融入的资金依法筹集 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形不包括( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突时,在以下( )情形中,应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突时,在以下( )情形中,应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案