单选题:以下( )属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报,以影 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易 A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④ 参考答案: 答案解析:
证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括( )。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括( )。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过证券金融公司的业务平台融入的资金依法筹集 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形不包括( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突时,在以下( )情形中,应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突时,在以下( )情形中,应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定,有关违规披露、不披露重要信息 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定,有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准,选项涉嫌的情形中, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案