单选题:以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报,以影 以下( )属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定巨额 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括( )。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括( )。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过证券金融公司的业务平台融入的资金依法筹集 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形不包括( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突时,在以下( )情形中,应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突时,在以下( )情形中,应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定,有关违规披露、不披露重要信息 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定,有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准,选项涉嫌的情形中, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案