单选题:按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规

题目内容:
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下(  )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。 A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
参考答案:
答案解析:

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备的条件有(  )。申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备的条件有(  )。申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境

查看答案

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有(  )。需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则证券公司应确保保密侧

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有(  )。需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备

查看答案

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取(  )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取(  )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12~24个月 B.12~36个月 C.24个

查看答案

按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下(  )不属于证券公司治理的基本要求。

按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下(  )不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信

查看答案

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括(  )。法人集中清

查看答案