单选题:按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。 A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系 参考答案: 答案解析:
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。法人集中清 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的有( )。证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的有( )。证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告证券分析师只能 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股份有限公司不得收购本公司股份。但是,有下列( )情形的,可以收购。减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股 股份有限公司不得收购本公司股份。但是,有下列( )情形的,可以收购。减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东因对股东大会给出的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
资产管理业务的基本要求包括( )。勤勉尽责客户利益至上审慎经营业务融合 资产管理业务的基本要求包括( )。勤勉尽责客户利益至上审慎经营业务融合A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
内部控制的主要内容有( )。承揽至立项阶段立项至报送阶段报送至发行阶段后续管理阶段 内部控制的主要内容有( )。承揽至立项阶段立项至报送阶段报送至发行阶段后续管理阶段A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案