单选题：合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有(　　)。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等

题目内容：
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有(　　)。
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 A．①②④
A．①②④
B．①②③
B．①②③
C．①②③④
C．①②③④
D．①③④
D．①③④
参考答案：
答案解析：

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有(　　)。需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则证券公司应确保保密侧

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有(　　)。需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取(　　)暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取(　　)暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A．12～24个月 B．12～36个月 C．24个

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下(　　)不属于证券公司治理的基本要求。

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下(　　)不属于证券公司治理的基本要求。A．建立健全组织架构、明确职责划分 B．不得侵犯客户的合法权益 C．有效管理内幕信

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括(　　)。法人集中清

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的有(　　)。证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在

以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的有(　　)。证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告证券分析师只能

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案