单选题：按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指(　　)。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投

题目内容：
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指(　　)。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者 A．①②③
B．②③④
C．①③④
D．①②④
参考答案：
答案解析：

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)。A．2％ B．3％ C．5％ D．10％

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列关于委托交易的说法，错误的是(　　)。

下列关于委托交易的说法，错误的是(　　)。A．客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 A．客户向证券公司下达委托指令的方式

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证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(　　)。

证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(　　)。A．3个月 A．3个月 A．3个月 B．6个月 B．6个月 B．6个月 C．9个月 C．9个月 C．9个月

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有(　　)。避免利益冲突分散管理集中统一管理利益最大化

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有(　　)。避免利益冲突分散管理集中统一管理利益最大化A． A．①③ B． B．①② C． C．②③④ D． D

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有(　　)。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有(　　)。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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