单选题：证券投资咨询人员违反(　　)的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。同时在两个或两

题目内容：
证券投资咨询人员违反(　　)的，由证监会派出机构单处或者并处警
告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的 A．①②③
A．①②③
A．①②③
B．①②④
B．①②④
B．①②④
C．①③④
C．①③④
C．①③④
D．①②③④
D．①②③④
D．①②③④
参考答案：
答案解析：

洗钱风险管理工作基本原则(　　)。全面性原则独立性原则匹配性原则有效性原则

洗钱风险管理工作基本原则(　　)。全面性原则独立性原则匹配性原则有效性原则A． A．①②③ B． B．①③④ C． C．①②③④ D． D．①②④

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是(　　)。

下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是(　　)。A．采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B．公

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取(　　)暂不受理其证券承销业务

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是(　　)。

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是(　　)。A．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B．与客户权益变动直接相关的业务可以选

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。A．50％ B．100％ C．200％ D．500％

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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