单选题：下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是(　　)。

题目内容：
下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是(　　)。 A．采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B．公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C．向特定对象发行证券累计不超过200人
D．未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
参考答案：
答案解析：

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取(　　)暂不受理其证券承销业务

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是(　　)。

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是(　　)。A．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B．与客户权益变动直接相关的业务可以选

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。A．50％ B．100％ C．200％ D．500％

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司与客户关系的基本原则有(　　)。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金

证券公司与客户关系的基本原则有(　　)。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露义务

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根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(　　)。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理

根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(　　)。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理委托人从事证券投资与委托人约定分享证券投

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