单选题:按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 A.50% B.100% C.200% D.500% 参考答案: 答案解析:
证券公司与客户关系的基本原则有( )。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金 证券公司与客户关系的基本原则有( )。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露义务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理 根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理委托人从事证券投资与委托人约定分享证券投 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A. A.①②③④⑤ B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于法的特征的描述,错误的是( )。 下列关于法的特征的描述,错误的是( )。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性 B.法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性 C.法是以权利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案