单选题:根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票②代理委托人从事证券投资③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失④代理投资人从事证券、期权买卖 A.①②④ A.①②④ B.①②③ B.①②③ C.②③④ C.②③④ D.①③④ D.①③④ 参考答案: 答案解析:
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A. A.①②③④⑤ B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于法的特征的描述,错误的是( )。 下列关于法的特征的描述,错误的是( )。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性 B.法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性 C.法是以权利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。 以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的( ),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。 如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的( ),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3% B.5% C.7% D.10% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案