单选题:根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(  )。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票代理

题目内容:
根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(  )。
①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
②代理委托人从事证券投资
③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
④代理投资人从事证券、期权买卖 A.①②④
A.①②④
B.①②③
B.①②③
C.②③④
C.②③④
D.①③④
D.①③④
参考答案:
答案解析:

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下(  )原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下(  )原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A. A.①②③④⑤ B.

查看答案

下列关于法的特征的描述,错误的是(  )。

下列关于法的特征的描述,错误的是(  )。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性 B.法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性 C.法是以权利

查看答案

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户

查看答案

以下属于投资银行类业务内部控制的是(  )。

以下属于投资银行类业务内部控制的是(  )。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之

查看答案

如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的(  ),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的(  ),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3% B.5% C.7% D.10%

查看答案