单选题:证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性 A.①②③④⑤ A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③④⑥ D.①②③④⑥ 参考答案: 答案解析:
下列关于法的特征的描述,错误的是( )。 下列关于法的特征的描述,错误的是( )。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性 B.法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性 C.法是以权利 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。 以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业 B.建立相关部门、相关岗位之 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的( ),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。 如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的( ),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3% B.5% C.7% D.10% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不 退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。A.法定退伙 A.法定退伙 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案