单选题:按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负

题目内容:
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是(  )。
①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化
②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
③经营管理主要负责人在经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见
④董事会组织制定公司规章制度,并监督其实施 A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④
参考答案:
答案解析:

证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的(  )。

证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的(  )。A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5

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发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以(  )以下的罚款。

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以(  )以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下 B.200万元以上2

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以下哪些属于损害顾客利益的行为(  )。不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件违背客户的委托为其买卖证券为谋求佣金收人,

以下哪些属于损害顾客利益的行为(  )。不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件违背客户的委托为其买卖证券为谋求佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖未经客户的委

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证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处(  )的罚款。

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处(  )的罚款。A.1万以上3万以下 B.1万以上5万以下 C.3万以上5万以下

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《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应

《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元

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